|
STANDARDY INWESTYCYJNE
Standardy inwestycyjne określają zasady,
których stosowanie służy najlepiej pojętym interesom członków Otwartych
Funduszy Emerytalnych. Standardy Inwestycyjne ustalają również normy
poszanowania zasad uczciwej konkurencji między Powszechnymi
Towarzystwami Emerytalnymi.
Zasady ogólne
1. Powszechne Towarzystwa Emerytalne (PTE)
przestrzegają zasad działalności lokacyjnej funduszy emerytalnych,
określonych w rozdziale 15 „Ustawy o organizacji i funkcjonowaniu
funduszy emerytalnych – Zasady działalności lokacyjnej”.
2. PTE realizują politykę inwestycyjną określoną w prospekcie
informacyjnym funduszu.
3. Do prowadzenia działalności inwestycyjnej PTE zatrudniają osoby o
odpowiednich kwalifikacjach zawodowych.
4. PTE działają zgodnie z przepisami prawa i zasadami uczciwego obrotu
papierami wartościowymi, mając na względzie interes wszystkich członków
funduszy.
Ograniczenie ryzyka inwestycyjnego
5. W PTE powinien działać system kontroli
wewnętrznej, mający na celu ograniczenie ryzyka inwestycyjnego OFE,
obejmującego między innymi: monitorowanie przestrzegania limitów
inwestycyjnych, weryfikację potwierdzeń zleceń inwestycyjnych, kontrolę
zasad inwestycji własnych pracowników, mających dostęp do informacji o
działalności inwestycyjnej funduszu, okresowe przeglądy przestrzegania
procedur inwestycyjnych.
6. Struktury organizacyjne PTE powinny przewidywać wyraźny podział
kompetencji pomiędzy osobami podejmującymi decyzje inwestycyjne, a
osobami rozliczającymi i księgującymi transakcje OFE.
7. Procedury działalności inwestycyjnej powinny zapewniać spójność
pomiędzy polityką inwestycyjną funduszu a praktyką, np. nie powinny być
podejmowane działania,w wyniku których mogłoby nastąpić przekroczenie
limitów inwestycyjnych.
Konflikt interesów i tajemnica zawodowa
8. PTE powinny unikać sytuacji,
stwarzających przypuszczenie konfliktu interesów między członkami
funduszy, a podmiotami powiązanymi z PTE. W sytuacjach, gdy PTE wchodzi
w stosunki umowne z podmiotami powiązanymi, powinny być one zawierane na
warunkach rynkowych.
9. Osoby odpowiedzialne za gospodarkę finansową funduszu powinny unikać
możliwości wystąpienia konfliktu interesów, zwłaszcza przy podejmowaniu
pracy o odpłatnym charakterze.
10. Osoby odpowiedzialne za gospodarkę finansową funduszu zobowiązane są
do zachowania tajemnicy zawodowej i nie ujawniania informacji o
działalności inwestycyjnej funduszu, zarówno w okresie zatrudnienia w
PTE jak i po jego ustaniu.
Uczciwa konkurencja w działalności
inwestycyjnej
11. Zasady uczciwej konkurencji zobowiązują
PTE do niestosowania transakcji, mających na celu sztuczne zawyżanie
wartości jednostki rozrachunkowej.
12. PTE zobowiązują się do niekomentowania publicznie wyników
inwestycyjnych poszczególnych OFE.
13. PTE zobowiązują się do rzetelnej i wiarygodnej prezentacji wyników
inwestycyjnych. Wyniki mogą być przedstawiane wyłącznie na podstawie
historycznych danych, obejmujących pełne kwartały kalendarzowe lub od
początku działalności OFE.
Rada Inwestycyjna
14. Zarząd Izby powołuje Radę Inwestycyjną,
która jest jego ciałem doradczym. Regulamin Rady Inwestycyjnej uchwala
Walne Zgromadzenie Członków Izby.
15. Rada Inwestycyjna składa się z reprezentantów wszystkich PTE –
członków IGTE. W skład Rady Inwestycyjnej nie może wchodzić Członek
władz statutowych IGTE.
16. Podstawowym zadaniem Rady Inwestycyjnej jest ocena efektywności
stosowania zasad i norm dotyczących działalności inwestycyjnej,
proponowanie zmian w niniejszym dokumencie oraz przedstawianie wykładni
zasad zawartych w niniejszym dokumencie.
17. Rada Inwestycyjna może rozpatrywać stanowisko PTE, którego
działalność inwestycyjna została poddana publicznej krytyce.
18. Na straży przestrzegania niniejszych zasad stoją organy statutowe
Izby.
Przyjęto Uchwałą nr 19/2000 Walnego
Zgromadzenia Członków Izby Gospodarczej Towarzystw Emerytalnych w dniu 3
października 2000r.
|
